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上饒工行順應監管新形勢強化反洗錢合規管理

時間:2019-06-17 15:45來源:上饒工行
為認真貫徹執行反洗錢法規制度,切實擔負起國有大行的社會責任,工商銀行上饒分行主動適應新時期“嚴、強、深、精”監管形勢,以強化履職為重點,以夯實基礎為主線,以檢查監督為抓手,以能力建設為核心,認真部署2019年全行反洗錢工作,進一步壓實主體責任,堅守不發生大的洗錢風險事件、不遭受大的反洗錢監管處罰底線,保障全行持續穩健發展。

  為認真貫徹執行反洗錢法規制度,切實擔負起國有大行的社會責任,工商銀行上饒分行主動適應新時期“嚴、強、深、精”監管形勢,以強化履職為重點,以夯實基礎為主線,以檢查監督為抓手,以能力建設為核心,認真部署2019年全行反洗錢工作,進一步壓實主體責任,堅守不發生大的洗錢風險事件、不遭受大的反洗錢監管處罰底線,保障全行持續穩健發展。

  開展重點工作競賽。該行首次建立反洗錢工作正向激勵機制,緊密圍繞客戶信息完整率、信息真實有效性以及內外部協查質效三大重點內容,在全行開展為期八個月的“壓實責任 強化履職”反洗錢工作競賽,持續推進非自然人客戶受益所有人信息采集,發動各支行、各網點積極投入客戶信息質量綜合治理,年終將根據競賽考核結果,評選表彰反洗錢工作先進單位和先進工作者。

  強化日常檢查監督。該行堅持以問題為導向,內部推行反洗錢檢查遞進制,即要求營業網點每周開展反洗錢自查自糾,基層分管行長和專業部門按季開展反洗錢專項檢查,市行反洗錢專業小組有關成員部門每年至少進行一次專業反洗錢檢查,市行反洗錢中心每年按照不低于30%比例開展反洗錢全面檢查。各級反洗錢檢查實現閉環管理,切實加強問題整改,嚴格落實責任追究制度。

  嚴守業務風險關口。該行要求全行加大現金業務管理,拒絕為客戶辦理異常“偽現金”交易,強化客戶異常現金交易盡職調查。配備充足涉敏業務管理人員,組織做好涉敏風險風險監測和回溯排查,防控實質風險。認真貫徹執行貴金屬實物銷售反洗錢管理新規,切實做好貴金屬業務的客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存工作,加強貴金屬業務線反洗錢管理的自查和補錄。

  掀起全員學習熱潮。為培養“精、專、深”工匠型反洗錢人才,該行將逐級開展“重履職,有擔當”反洗錢知識競賽;建立反洗錢全員培訓體系,兼顧反洗錢知識普及和專業技能提升;積極組織反洗錢崗位人員和新入職、新轉崗、新提拔人員,參加人民銀行反洗錢崗位準入培訓,落實“持證上崗”制度;認真組織市、縣兩級管理人員,參加全省2019年高級管理人員反洗錢網絡培訓班學習。

  重視監管關系維護。該行要求各專業、各支行要主動對標反洗錢監管要求,認清監管形勢,理解新規要義,強化履職到位、責任到位。主動邀請監管部門反洗錢專家送教上門,積極做好全員普及型培訓;主動配合監管部門,認真做好反洗錢日常報表、材料報送,行長要定期拜訪監管部門,分管領導至少每季一次,積極做好監管協調、溝通,隨時全面掌握監管動態,爭取監管部門理解支持。

  持續開展公眾宣傳。反洗錢工作離不開廣大客戶的理解和配合,該行號召全行主動承擔社會責任,通過大型宣傳、陣地宣傳、新聞宣傳以及手機短信、朋友圈分享、外拓營銷、擺攤設點等多渠道、多方式,深入開展“反洗錢、反恐怖融資、反逃稅”主題宣傳活動,普及公眾反洗錢知識,提高全民反洗錢意識,增強反洗錢人人有責的社會認知度,營造知法守法的反洗錢氛圍。(章雪紅)

(責任編輯:喬丹)
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